股權管理

　　一、股權管理監(jiān)管規(guī)定
　　為落實相關監(jiān)管規(guī)定，保護投資者合法利益，下附監(jiān)管機構關于股權管理的主要規(guī)定（包括但不限于如下規(guī)定），請投資者知悉并遵守。
　　《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》
　　《關于做好 <商業(yè)銀行股權管理暫行辦法> 實施相關工作的通知》
　　《關于規(guī)范商業(yè)銀行股東報告事項的通知》

　　二、股權質押管理方面的相關要求和股東義務
　　提請普通股股東關注并遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則及本行公司章程關于股權質押管理的相關規(guī)定。如在所持本行股份上設置質押或解押，請根據(jù)相關要求及時、全面履行通知、申報或登記等各項義務。
　　（一）中國銀保監(jiān)會相關規(guī)定
　　根據(jù)中國銀保監(jiān)會《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定商業(yè)銀行股東質押其持有的商業(yè)銀行股權的，應當遵守法律法規(guī)和銀監(jiān)會關于商業(yè)銀行股權質押的相關規(guī)定，不得損害其他股東和商業(yè)銀行的利益。第三十六條規(guī)定商業(yè)銀行主要股東應當及時、準確、完整地向商業(yè)銀行報告所持商業(yè)銀行股權被質押或者解押信息。
　?。ǘ┲袊愀邸蹲C券及期貨條例》相關規(guī)定
　　根據(jù)中國香港《證券及期貨條例》第XV部的規(guī)定，對本行A股或H股類別股份享有權益達到或超過5%以上的股東有義務在香港聯(lián)合交易所有限公司披露其權益，同時，根據(jù)香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會權益披露指引的要求，上述股東如對其股份存在權益性質變更（包括押記股份），除非符合特定的豁免情形，否則設立保證權益人及取得保證權益人均應作出權益披露申報。
　?。ㄈ┍拘姓鲁滔嚓P規(guī)定
　　根據(jù)中國銀保監(jiān)會《商業(yè)銀行公司治理指引》《關于加強商業(yè)銀行股權質押管理的通知》，商業(yè)銀行應在章程中明確若干關于股權質押的事項。根據(jù)該等規(guī)定，本行在公司章程載列股權質押的如下規(guī)定：
　　第五十七條 本行普通股股東完成股權質押登記后，應配合本行風險管理和信息披露需要，及時向本行提供涉及質押股權的相關信息。
　　第六十五條 擁有本行董、監(jiān)事席位的股東，或直接、間接、共同持有或控制本行 2%以上股份或表決權的股東出質本行股份，事前須向本行董事會申請備案，說明出質的原因、股權數(shù)額、質押期限、質押權人等基本情況。凡董事會認定對本行股權穩(wěn)定、公司治理、風險與關聯(lián)交易控制等存在重大不利影響的，應不予備案。在董事會審議相關備案事項時，由擬出質股東委派的董事應當回避。
　　第六十六條 股東在本行的借款余額超過其持有的經(jīng)審計的上一年度的股權凈值，不得將本行股票進行質押。